2025-11-07 16:41:51
第一條 為進(jìn)一步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作效能，切實(shí)發(fā)揮專利預(yù)審業(yè)務(wù)對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、助推我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的積極作用，明確堅(jiān)持高價(jià)值、高質(zhì)量專利進(jìn)入快速審查通道的工作定位，規(guī)范備案主體及專利代理機(jī)構(gòu)的預(yù)審申請(qǐng)行為，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心管理辦法》（國(guó)知辦發(fā)保字〔2023〕49號(hào)）《專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（國(guó)知辦發(fā)辦字〔2023〕25號(hào)）《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定》（局令第77號(hào)）等有關(guān)文件精神，山西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（以下簡(jiǎn)稱“山西保護(hù)中心”）結(jié)合預(yù)審工作開展實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)，是指向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式遞交專利申請(qǐng)之前，由山西保護(hù)中心對(duì)備案主體提交的預(yù)審申請(qǐng)進(jìn)行的預(yù)先審查服務(wù)。符合山西保護(hù)中心預(yù)審服務(wù)領(lǐng)域的高質(zhì)量專利申請(qǐng)經(jīng)預(yù)審并合格的，可進(jìn)入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局快速審查通道。
第三條 本辦法所稱備案主體，是指在山西保護(hù)中心申請(qǐng)并經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)核通過，具備預(yù)審服務(wù)資格的企事業(yè)單位。
本辦法所稱代理機(jī)構(gòu)，是指?jìng)浒钢黧w委托辦理專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)，并經(jīng)山西保護(hù)中心審核預(yù)審注冊(cè)通過的專利代理機(jī)構(gòu)。
第四條 山西保護(hù)中心預(yù)審備案及專利預(yù)審服務(wù)由企事業(yè)單位按需自愿申請(qǐng)，不收取任何費(fèi)用。若預(yù)審未通過，可向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交普通申請(qǐng)，不影響其申請(qǐng)專利的權(quán)利。
第五條 備案申請(qǐng)條件
（一）登記注冊(cè)地在山西省行政區(qū)域，具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位；
（二）生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營(yíng)方向符合新能源、現(xiàn)代裝備制造或新材料產(chǎn)業(yè)；
（三）存在實(shí)際的生產(chǎn)、研發(fā)活動(dòng)，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，至少擁有一件作為第一申請(qǐng)人申請(qǐng)并授權(quán)的有效發(fā)明專利或三件有效實(shí)用新型專利；
（四）無非正常專利申請(qǐng)、故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不良信用記錄；
（五）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、山西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)備案工作另有要求的，按有關(guān)要求開展。
第六條 備案所需材料
（一）專利快速預(yù)審業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)表；
（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件；
（三）專利預(yù)審承諾書；
（四）體現(xiàn)單位名稱和參保人數(shù)的參保證明或至少三名主要研發(fā)人員及備案聯(lián)系人近半年社保繳納記錄（社保為養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等；僅工傷保險(xiǎn)不予認(rèn)可）；
（五）發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠跈?quán)證書復(fù)印件；
（六）山西保護(hù)中心要求提供的其他材料。
以上材料均需加蓋公章，并對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。材料（一）至（三）需在預(yù)審系統(tǒng)上傳，材料（一）至（五）需寄送紙質(zhì)版，未寄送紙質(zhì)版材料的視為備案申請(qǐng)未提出。
第七條 山西保護(hù)中心對(duì)預(yù)審備案申請(qǐng)材料齊備的單位進(jìn)行初步審核后，提交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)核、確認(rèn)后備案通過，備案主體具備預(yù)審服務(wù)資格。
第八條 被列入中華全國(guó)代理師協(xié)會(huì)公布的“專利代理機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)服務(wù)保障名單”中的代理機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)預(yù)審注冊(cè)。備案主體可委托預(yù)審注冊(cè)通過的代理機(jī)構(gòu)辦理預(yù)審事務(wù)。
第九條 代理機(jī)構(gòu)預(yù)審注冊(cè)所需材料
（一）專利代理機(jī)構(gòu)預(yù)審注冊(cè)申請(qǐng)表；
（二）專利代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件；
（三）專利預(yù)審承諾書；
（四）與山西省備案主體訂立委托關(guān)系的證明；
（五）山西保護(hù)中心要求提供的其他材料。
以上材料均需加蓋公章，并對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任；代理機(jī)構(gòu)預(yù)審注冊(cè)僅需在預(yù)審系統(tǒng)中上傳。
第十條 山西保護(hù)中心對(duì)代理機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行審核，審核通過后予以注冊(cè)。代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)成功后，可接受備案主體委托，辦理專利快速預(yù)審服務(wù)相關(guān)事務(wù)。
第十一條 山西保護(hù)中心按照《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》《專利審查指南》及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)預(yù)審業(yè)務(wù)的其他規(guī)定進(jìn)行預(yù)審，排除低質(zhì)量專利申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)文件中的意識(shí)形態(tài)敏感信息進(jìn)行排查。
第十二條 山西保護(hù)中心對(duì)備案主體和代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)各類不符合規(guī)定、承諾的預(yù)審行為采取提醒、暫停預(yù)審服務(wù)或取消預(yù)審資格等方式維護(hù)專利預(yù)審工作秩序。
第十三條 備案主體存在下列情形之一的，保護(hù)中心應(yīng)當(dāng)予以提醒：
（一）違背預(yù)審服務(wù)承諾書中承諾；
（二）無正當(dāng)理由不配合電話討論、調(diào)查等工作；
（三）三次及以上出現(xiàn)形式問題過多導(dǎo)致預(yù)審不合格，或因主觀因素導(dǎo)致進(jìn)入快速審查通道的專利取消加快標(biāo)記；
（四）預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專利，不滿一年轉(zhuǎn)讓的專利超過3件或授權(quán)后維持時(shí)間低于2年，未報(bào)備或報(bào)備理由不充分；
（五）與未備案主體共同提交預(yù)審申請(qǐng)案件超過3件，未提交共同研發(fā)證明或證明理由不充分；
（六）其他不良情形。
第十四條 備案主體存在以下情形之一的，暫停預(yù)審服務(wù)半年或以上：
（一）一年內(nèi)預(yù)審不合格比例超過50%；
（二）提交不以保護(hù)創(chuàng)新為目的、不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效的預(yù)審請(qǐng)求，及其他不符合《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定》（局令第77號(hào)）要求的預(yù)審請(qǐng)求；
（三）一年內(nèi)有1件國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)且申訴未通過的；
（四）經(jīng)預(yù)審后被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初步認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)，經(jīng)山西保護(hù)中心告知限期未申訴且不主動(dòng)撤回；
（五）違反誠(chéng)實(shí)信用原則，以隱瞞、欺騙的手段應(yīng)對(duì)預(yù)審相關(guān)工作，擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請(qǐng)行為；
（六）提醒后拒不改正等干擾或者不配合預(yù)審相關(guān)工作；
（七）其他影響較大的不良情形。
第十五條 備案主體存在以下情形之一的，取消備案資格且在三年內(nèi)不再受理備案申請(qǐng)：
（一）一年內(nèi)專利申請(qǐng)預(yù)審不合格比例超過70%；
（二）一年內(nèi)有2件及以上的專利申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)且申訴未通過；
（三）恢復(fù)預(yù)審服務(wù)后，再次出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形的；
（四）嚴(yán)重干擾或不配合預(yù)審相關(guān)工作的其他不良情形。
第十六條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，暫停預(yù)審注冊(cè)資格半年或以上：
（一）違背預(yù)審服務(wù)承諾書中承諾；
（二）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄；
（三）近一年內(nèi)提交10件及以上預(yù)審申請(qǐng)，預(yù)審不合格比例超過50%的；
（四）代理專利申請(qǐng)經(jīng)預(yù)審后被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初步認(rèn)定或者通報(bào)為非正常專利申請(qǐng)數(shù)量較多，經(jīng)山西保護(hù)中心告知限期未申訴且不主動(dòng)撤回；
（五）干擾或不配合專利申請(qǐng)預(yù)審相關(guān)工作的；
（六）其他影響較大的不良情形。
第十七條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，取消預(yù)審注冊(cè)資格且在三年內(nèi)不再受理預(yù)審注冊(cè)申請(qǐng)，并根據(jù)實(shí)際表現(xiàn)視情向中華全國(guó)代理師協(xié)會(huì)反饋情況：
（一）被列入嚴(yán)重違法失信名單；
（二）近一年內(nèi)提交10件及以上預(yù)審申請(qǐng)，預(yù)審不合格比例超過70%的；
（三）恢復(fù)預(yù)審注冊(cè)資格后，再次出現(xiàn)本辦法第十六條規(guī)定情形的；
（四）違反誠(chéng)實(shí)信用原則，以隱瞞、欺騙的手段應(yīng)對(duì)預(yù)審相關(guān)工作，擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請(qǐng)行為；
（五）嚴(yán)重干擾或不配合預(yù)審相關(guān)工作的其他不良情形。
第十八條 備案主體及代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及其聯(lián)系方式必須為本單位實(shí)際在職的工作人員。單位名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等信息發(fā)生變更后，應(yīng)及時(shí)向山西保護(hù)中心辦理備案變更手續(xù)。對(duì)重要信息更新未完成單位，暫緩專利預(yù)審服務(wù)。
第十九條 備案主體及代理機(jī)構(gòu)在非正常專利排查期間暫緩預(yù)審服務(wù)。
第二十條 備案主體、代理機(jī)構(gòu)獲得預(yù)審資格后，連續(xù)兩年未提交預(yù)審案件的，視為放棄備案資格或預(yù)審注冊(cè)資格。
第二十一條 備案主體、代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)恢復(fù)預(yù)審資格的，等同于初次辦理備案或預(yù)審注冊(cè)，應(yīng)符合本辦法第五條或第八條的規(guī)定。
第二十二條 山西保護(hù)中心對(duì)違反本辦法作出處理的，以官網(wǎng)、公眾號(hào)公示或電子郵件等方式進(jìn)行通知。相關(guān)備案主體、代理機(jī)構(gòu)對(duì)處理結(jié)果有異議的，可在5個(gè)工作日內(nèi)提出并提供申訴材料。異議成立的，取消處理結(jié)果；異議不成立或逾期不提出異議的，按原處理結(jié)果執(zhí)行。
第二十三條 備案主體存在注銷、撤銷、吊銷或遷出山西省等不符合備案要求情形的，取消備案資格；代理機(jī)構(gòu)存在注銷、吊銷等不符合預(yù)審注冊(cè)情形的，取消預(yù)審注冊(cè)資格。
第二十四條 山西保護(hù)中心的備案主體分為普通主體和信用優(yōu)質(zhì)申請(qǐng)主體。代理機(jī)構(gòu)分為普通代理機(jī)構(gòu)和信用優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)。
第二十五條 山西保護(hù)中心每年度對(duì)備案主體、代理機(jī)構(gòu)預(yù)審案件的提交量、受理量、合格量、打標(biāo)量及合格率等預(yù)審指標(biāo)綜合評(píng)判，將預(yù)審情況優(yōu)秀的備案主體、代理機(jī)構(gòu)列為信用優(yōu)質(zhì)申請(qǐng)主體和信用優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)。
第二十六條 信用優(yōu)質(zhì)申請(qǐng)主體可在上年度正常預(yù)審申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，享受優(yōu)先服務(wù)。信用優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)可在正常預(yù)審申請(qǐng)的基礎(chǔ)上推薦高質(zhì)量案件，享受優(yōu)先服務(wù)。
第二十七條 本辦法由山西保護(hù)中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自公布之日起施行。山西保護(hù)中心此前發(fā)布的企事業(yè)單位備案、代理機(jī)構(gòu)預(yù)審注冊(cè)及預(yù)審業(yè)務(wù)有關(guān)辦法和規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。
